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目前辦理**多的外匯牌照澳大利亞AR牌照

2021年07月05日舉報(bào)編輯打印
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澳洲AR牌照  
聯(lián)系人: 芯* 女士 (商務(wù))
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詳細(xì)介紹
目前辦理**多的外匯牌照澳大利亞AR牌照
      澳大利亞證券和投資委員會(huì)是澳大利亞銀行、證券、外匯零售行業(yè)的監(jiān)管者。隨著2001年澳大利亞《證券投資委員會(huì)法案》的出臺(tái),ASIC從此把零售外匯交易市場(chǎng)納入日常監(jiān)管范圍,與銀行、證券、保險(xiǎn)等金融行業(yè)一同監(jiān)管,成為了澳大利亞國家金融體系的重要組成部分。
在澳大利亞從事金融交易服務(wù)的眾多機(jī)構(gòu),都是在ASIC的嚴(yán)格監(jiān)管下為澳洲乃至全球投資者提供服務(wù)的,包括AETOS資本集團(tuán)、澳大利亞證券交易所(ASX)、中國銀行澳洲分行(BOC)、澳大利亞聯(lián)邦銀行(CBA)、CityIndex澳洲、FXCM澳洲等。
       澳洲ASIC牌照是ding級(jí)的外匯牌照,想要申請(qǐng)對(duì)平臺(tái)的實(shí)力有很大要求,退而求其次給大家推薦ASIC的AR牌照。
AR,即Appointed Representative,一般可以翻譯成委任代表或授權(quán)代表(一下全文將簡(jiǎn)稱AR)。
ASIC的AR指的是那些由受ASIC監(jiān)管公司(這里我們稱之為委托主體)授權(quán)行事的公司或個(gè)人,該公司或個(gè)人并不直接受ASIC監(jiān)管。對(duì)于想要進(jìn)行規(guī)范活動(dòng)的個(gè)人或公司來說,成為ASIC的AR是非常便捷以及高效益的途徑。
介紹委托代理指的是由公司**任命的委托代表,其任用范圍限于:
a. 對(duì)公司或公司集團(tuán)下其他的成員進(jìn)行介紹;
b. 分配公司或公司集團(tuán)下其他成員的產(chǎn)品或服務(wù)的非實(shí)時(shí)金融營銷活動(dòng)。

介紹委托代理的任用范圍不包括:
a. 作為代理人進(jìn)行投資交易;
b. 策劃投資交易活動(dòng)或?qū)嵤┦鼙O(jiān)管的按揭合同;
c. 協(xié)助管理和履行保險(xiǎn)合約;
d. 就投資提供意見;156就利益相關(guān)者產(chǎn)品提供6991基本咨詢意見3780;就家庭理財(cái)計(jì)劃提供咨詢意見;就收購?fù)恋氐氖芤?guī)管信貸協(xié)議提供咨詢意見;其他可能合理引導(dǎo)客戶相信他接受基本咨詢或有關(guān)投資或家庭財(cái)務(wù)交易的建議。
介紹委托代理可以擁有多名委托主體,但需要與每位委托主體簽訂合同。
“委托主體的職責(zé)”
如果一家公司受ASIC直接監(jiān)管,那么這家公司被稱為“委托主體”(Principal),委托主體需要負(fù)責(zé)確保所有的AR都能符合ASIC的要求,而ASIC方面并不會(huì)與AR有任何直接的關(guān)系。
作為委托主體的公司還需確保其AR服從ASIC所制定的規(guī)則,并對(duì)此負(fù)全責(zé)。此外,委托主體與其AR之間必須簽署相關(guān)書面合同,以記錄雙方之間的協(xié)議。
在與AR達(dá)成協(xié)議之前,委托主體公司需要對(duì)其個(gè)人或公司進(jìn)行充分的檢查,以此來確保AR擁有穩(wěn)定的資金能力以及其他符合條件的能力。
委托主體公司必須上報(bào)所有其委任的AR。此外,在適用的情況下,當(dāng)AR進(jìn)行一些被監(jiān)管的活動(dòng)時(shí),委托主體必須在此之前批準(zhǔn)相關(guān)工作人員對(duì)活動(dòng)進(jìn)行管理。
一家公司一旦同意擔(dān)任委托主體,那么該公司將對(duì)其委托的AR所執(zhí)行的活動(dòng)范圍負(fù)責(zé),包括:
AR在銷售以及計(jì)劃銷售的產(chǎn)品;
AR為客戶所提供的任何建議;
確保AR與直接授權(quán)公司一樣向客戶傳遞六項(xiàng)“公平對(duì)待客戶”原則。
Note:如果某企業(yè)獲得的是臨時(shí)的許可,那么將無法成為另外一家公司消費(fèi)者信貸活動(dòng)的委托主體。
作為AR的個(gè)人或公司需要理解并遵守其所從事業(yè)務(wù)的相關(guān)監(jiān)管要求。如出現(xiàn)以下情況,任何個(gè)人或公司將無法成為一個(gè)受監(jiān)管活動(dòng)的AR
未與相關(guān)行業(yè)的委托主體公司簽署合同;
其委托主體公司不接受受監(jiān)管活動(dòng)的書面責(zé)任;
成為其委托主體的企業(yè)只擁有相關(guān)信貸活動(dòng)的臨時(shí)許可;
該個(gè)人或企業(yè)運(yùn)營信用查詢機(jī)構(gòu);
提供信貸服務(wù)(除非該服務(wù)是免息且無任何其他費(fèi)用的)
已被授權(quán)進(jìn)行另一項(xiàng)活動(dòng) 。

相對(duì)于ASIC牌照的嚴(yán)格監(jiān)管高含金量,AR牌照含金量也很不錯(cuò)并且成本較低。加入澳大利亞ASIC AR牌照,我們的團(tuán)隊(duì)能幫助我們的客戶獲得澳大利亞ASIC AR牌照。

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