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美國證券交易委員會SEC RIA牌照申請條件介紹

2022年05月06日舉報編輯打印
美國證券交易委員會SEC RIA牌照申請條件介紹
價格: 面議
起批量: 1 件起批
區域: 浙江 金華 義烏市
關鍵詞:
美國  證券牌照  金融服務  
聯系人: 蔣** 先生
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詳細介紹
美國證券交易委員會(Unite**tes Securities and Exchange Commission,簡稱SEC)根據1934年證券交易法令而成立,是直屬美國聯邦的獨立準司法機構,負責美國的證券監督和管理工作,是美國證券行業的**機關。

美國證券交易委員會(SEC)具有準立法權、準司法權、獨立執法權,相當于一個獨立于美國國會的金融司法機構的**部門。是美國,乃至全球規格**的金融部門。


而由SEC或州證券部門監管的RIA牌照是專業從事證券投資咨詢業務的公司及個人需要申請的牌照。

在美國,只有成為注冊投資顧問(RIA)才有資格向投資人提供證券類產品的投資分析建議,并定期供投資報告。也只有獲得該資質的機構才可以收取相應的管理費,并對客戶承擔委托責任。通常申請注冊投資顧的機構的基金管理人必須通過相應的執照考試,即投資顧問考試


SEC 要求注冊投資顧問必須維護客戶的利益,不可采取不正當手段欺騙客戶。既要對客戶保持誠信,公開披露信息,也要無私的將適合客戶的投資建議提供給客戶。資產的管理需要通過第三方托管機構,對于每筆投資款項的運用需要通知客戶并獲得認可。該種“受托責任”是根據相關法案強加給投資顧問的操作法則,因此與注冊投資顧問合作的客戶利益將得到有效的保障。

RIA對于金融平臺的優勢

1.牌照國際度高

2.無負面新聞

3.急速下牌(**快一個月)

4.申請費用低

5.嘉盛,老虎證券,同款牌照,適合包裝

申請一般尋找代辦機構(瘋狂的暗示),提供基本資料(公司信息,法人信息)即可進行申請。

牌照申請需遞交以下資料:

1.一份牌照的辦理委托書:

由該牌照申請公司董事授權負責牌照辦理的委托信。

2.公司注冊問題

•美國公司注冊證明文件

•公司的章程

•董事的護照

3.公司業務說明報告

4.系統報備:

•注冊金融行業管理委員會的WebCRD/IARD系統

•填寫牌照的申請報告

•填寫SEC的問卷調查報告

•代理申請人聲明一般可以尋求代辦機構協助申請,您只需提供:

① 董事護照

② 公司名稱

③ 公司業務說明報告

一般整個流程的申請周期是在3個月左右的樣子。

已獲得SEC會員的機構名單:

嘉盛集團(GAIN Capital Group)

老虎證券(US TIGER SECURITIES,INC.)

盈透證券(Interactive Brokers)

嘉維證券(DriveWealth, LLC)等。

SEC是所有在美上市企業必須要獲得的一個司法監管許可,例如嘉盛、老虎證券等在美上市的大型外匯交易平臺,在上市之初必須獲得SEC的授權,并且需要定期在SEC上申報財務狀況、公司情況、客戶細節等一系列與公司有關的報表。

SEC創立至今,秉承著辭嚴義正的政府部門形象,高規格監管帶來的是終端市場極度的信任感,讓客戶更愿意選擇在此許可監管授權下企業內投資,終端海外客戶更傾向于選擇大型的,且受到嚴格監管的企業。SEC RIA是當下外匯**金市場性價比高,監管規格高,名氣大的**照。
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